美國電動汽車產業技術政策概況

克林頓政府1993年開始實施新一代汽車合作計劃（以下簡稱PNGV計劃），掀起了混合動力汽車（HEV）研制熱潮。小布什政府2001年啟動自由合作汽車研究計劃（以下簡稱FCAR計劃）替代PNGV計劃，主攻氫燃料電池汽車（HFCV）；2006年提出了先進能源計劃，轉向插電式混合動力汽車（PHEV）。2008年奧巴馬政府上臺后，通過研發、補貼、限排等措施，引導汽車工業將重心轉向插電式混合動力汽車和純電動汽車（BEV）。

（一）克林頓政府的PNGV計劃

20世紀80年代，日本汽車大舉進入美國市場，美國汽車工業受到強勁挑戰。1992年，日本開發混合動力汽車，豐田公司宣布將在2000年前向美國市場銷售混合動力汽車，美國汽車界一片嘩然。

在這種背景下，通用、福特、克萊斯勒組建美國汽車研究理事會（USCAR），與克林頓政府達成意向，合作制定了PNGV計劃，試圖通過發展電動汽車重塑美國汽車工業的輝煌。根據正式公布的信息，PNGV計劃1993年9月發布，執行期為1994—2004年，最終目標是改善和增強美國汽車工業的競爭力。具體目標為，使具有商業可行性的新技術實現產業化，十年內將車輛燃油效率提升3倍。PNGV計劃參與機構之多、動員力量之廣，克林頓總統稱可與阿波羅登月計劃相比。

（二）小布什政府的FCAR計劃和先進能源計劃

2001年5月，剛上臺6個月的小布什政府出臺了《國家能源政策》，提出發展氫能，在未來徹底擺脫依賴進口能源的構想。2002年1月，美國能源部聯合美國汽車研究理事會和三大汽車公司宣布啟動FCAR計劃，取代本應2004年結束的PNGV計劃。FCAR計劃重點發展氫燃料電池汽車，目標是擺脫石油燃料，減少污染氣體排放，讓美國人可自由選擇各種汽車和自由獲得價格適宜和方便的燃料。

然而，氫燃料汽車并沒有按規劃藍圖順利發展，遲遲無法實現商用化。小布什政府不得不面對現實，將政策重心轉向插電式混合動力汽車。2006年，小布什總統在國情咨文中提出先進能源計劃，表示要大力開發插電式混合動力汽車，將該類汽車作為研發重點。

2007年12月，小布什總統簽署《能源獨立與安全法》，要求到2020年，車輛燃油經濟性標準從平均每加侖汽油行駛25英里提高至35英里，這是1975年以來首次調整。

（三）奧巴馬政府的研發、補貼和限排政策

奧巴馬政府沒有提出大型研究開發計劃，主要通過支持技術研發、進行補貼減稅、限制尾氣排放等方式，促進電動汽車發展。

2009年2月《美國復興和再投資法案》（ARRA）計劃10年內投入1500億美元，開發插電式混合動力汽車、下一代生物燃料技術、可再生能源等領域的技術發展。2009年6月《美國清潔能源與安全法案》（ACESA）計劃10年內對電動汽車技術和其他先進技術機動車投資200億美元。2009年8月奧巴馬總統宣布，投入24億美元支持企業發展下一代電池和電動汽車。

2009年底，奧巴馬政府調整了各類電動汽車的稅收優惠，將燃料電池汽車的最高稅收減免額從8000美元降到4000美元，插電式混合動力汽車稅收抵免額度為2500—7500美元（車企累計銷售20萬輛后取消），高于其他類型的混合動力汽車。2010年國會提出《電動汽車發展法案（草案）》，提議由能源部選擇5個試點城市投入8億美元，在普惠性稅收減免不變情況下，對前10萬輛電動汽車的消費者補助2000美元／輛，對電動汽車充電設備的購買和服務補助2000美元（個人）—5萬美元（商戶）。

2010年4月，奧巴馬政府公布新的燃油經濟性標準（CAFE），到2016年美國銷售的輕型車平均燃油經濟性指標必須達到35．5英里／加侖。

2011年1月，奧巴馬總統在國情咨文中提出“到2015年累計銷售超過100萬輛電動汽車”的目標，并表示將制定刺激計劃。但截至2013年年底，白宮提議將電動汽車稅收抵免額增至1萬美元的政策，未獲得國會批準。

美國電動汽車產業技術政策特點分析

PNGV計劃、FCAR計劃、先進能源計劃等美國電動汽車產業技術政策的制定與實施特點主要包括，由頂層機構決策、國會把關，多部門分工協作、共同推進，政府與市場分工明確，企業深度參與。實施過程中定期評估，根據評估結果動態調整。

（一）頂層機構決策，國會把關

白宮設有科技政策辦公室（OSTP）負責科技決策和統籌科技計劃實施，設有國家科技委員會（NSTC，由高級官員組成）、總統科技顧問委員會（PCAST，由非官員組成）提供決策咨詢意見，這三個機構的長官均由總統科技事務助理兼任。產業技術政策執行部門起草的政策草案，由白宮科技政策辦公室進行平衡后決策，并與總統管理和預算辦公室（OMB）共同確定預算。白宮科技政策辦公室不參與計劃和項目的微觀管理。

政府提出的產業技術政策要經過國會辯論，平衡各方意見，最后通過投票機制確保決策結果符合大多數人的利益。國會參眾兩院都有負責科技事務的委員會，眾議院是科學委員會，參議院是商務、科學與運輸委員會。國會批準后，產業技術政策才能正式啟動，如PNGV計劃1993年7月白宮已經決策通過，但正式發布是美國國會通過后的1993年9月。與產業技術政策配套的財政預算同樣要經過國會批準，最終批準額可能與政府預算相同，也可能減少或追加。如負責組織實施插電式混合動力汽車研發項目的美國能源部車輛技術項目辦公室，2008財年申請1．8億美元預算，國會實際批準2．3億美元。

（二）多部門分工協作，共同推進

多部門共同實施產業技術政策時，一般設立指導小組，各部門分工協作，共同推進。PNGV計劃指導小組組長由商務部官員和三大汽車公司總裁輪流擔任，成員包括相關部門高級官員、三大汽車公司主管研發的副總裁。商務部、國防部、能源部、運輸部、環保部、航空航天局、國家科學基金會等7個部門不論級別高低，均按照指導小組確定的方案，分別與企業組成合作伙伴，實施PNGV計劃。

（三）企業深度參與產業技術政策制定與實施

PNGV計劃由克林頓總統、戈爾副總統邀請三大汽車公司的首席執行官共同醞釀并制定。同時，還組織了350家汽車供應商、商團以及大學參與計劃制定。PNGV計劃的實施工作同樣由美國聯邦政府與企業界聯合推進。三大汽車公司承擔樣車研制任務，7個聯邦部門的下屬機構參與研究工作，如商務部下屬國家標準研究院、能源部下屬10個國家實驗室、環保部下屬國家車輛和尾氣排放實驗室。

FCAR計劃由美國能源部、美國汽車研究理事會與三大汽車公司共同宣布。FCAR計劃的實施工作由執行小組、自由車項目小組、燃料項目小組和技術小組負責。每個小組都有來自政府和企業的代表，確保關鍵活動和決定能夠在政府與企業間達成共識。FCAR計劃的經費來源于美國政府，計劃在5年內投入12億美元，主要撥給大學和政府實驗室使用，但三大汽車公司有權使用該計劃取得的研究成果。FCAR計劃啟動后，三大汽車公司宣布退出混合動力汽車研發，全力發展燃料電池汽車。

先進能源計劃設立后，由美國能源部能效和可再生能源辦公室（EERE）下屬的車輛技術項目辦公室組織實施。能源部公開信息顯示，擬于2010年前和3M公司、A123 Systems公司、Compact Power公司、EnerDel公司、Johnson Control－Saft先進動力公司等5家企業建立“政府—企業”合作研發伙伴關系，政府投入1720萬美元，企業投入2080萬美元，希望插電式混合動力汽車能在2014—2016年實現全面商業化生產。

奧巴馬政府2009年支持企業發展下一代電池和電動汽車的研發計劃，最終來自25個州的48個項目中標。根據能源部公布的名單，通用汽車獲得超過2．4億美元項目經費，福特獲得9270萬美元項目經費，克萊斯勒獲得7000萬美元項目經費，而最大單筆項目經費3億美元提供給了江森自控公司。獲得資助的企業按1∶1配套資金。

（四）政府與市場分工明確

實施產業技術政策時，政府與企業分工明確。政府的主要任務是營造良好的市場環境，并在基礎研究、競爭前應用技術研究、共性技術開發等方面發揮作用，在特定時期支持一些戰略性領域的重大技術突破。產品研發、產業化和市場運營環節，主要發揮企業的作用。如PNGV計劃每年預算投資12．5億美元，其中政府資助約2．5億美元，主要用于基礎研究，以及與企業聯合投入示范樣車開發，其余10億美元來自產業界，在研究開發接近商業化階段時增加投資比重。

技術相對成熟后，政府主要通過政府采購、稅收優惠、產品補貼、提高能耗和排放標準限制落后技術、投資基礎設施等方式，引導市場發展。如2009年美國用24億美元支持企業發展下一代電池和電動汽車的計劃中，4億美元用來購買7千余輛純電動汽車和插電式混合動力汽車，在多個地點進行演示驗證。

（五）有明確的目標，定期評估并調整

產業技術政策大多按領域設置，有明確的目標和完成時間。如PNGV計劃規劃的日程和目標為：1993年啟動，選擇各種技術路線相關的技術領域，給予廣泛支持；在廣泛開展研究開發的基礎上，1997年完成所涉及高新技術的評估工作，選擇具有發展潛力的關鍵技術領域重點支持，淘汰部分發展前景不佳的技術；1998—2000年由三大汽車公司分別制造出概念車；2004年由三大汽車公司生產出樣車。

產業技術政策實施過程中定期評估。PNGV計劃評估由美國國家研究理事會（NRC，隸屬美國國家科學院）負責，每年進行，根據評估結果調整計劃、確定年度預算。PNGV計劃開始階段確定并同步實施的技術領域有9個。1997年底，美國國家研究理事會召集專家對上述技術領域進行評估和篩選，有4個被認為具有最優發展前景，包括混合動力汽車、直噴式發動機、燃料電池和輕型材料，成為PNGV計劃后期的重點支持方向。其余技術領域不再作為支持重點，而渦輪機和超級電容不再研究。

小布什政府認為開發混合動力汽車的努力已經失敗，選擇終結了PNGV計劃。能源部對此發布的消息稱，美國國家研究理事會的評審結果建議，由于相關領域技術的發展和進步，應調整PNGV計劃。

美國經驗的啟示

美國電動汽車產業技術政策的制定與實施機制給我們的啟示是，重大產業技術政策應由頂層機構決策并協調推進，政府和市場明確分工、充分發揮市場在科技資源配置中的主導作用，政策實施過程中需要定期評估。

（一）由頂層機構決策和協調推進

重大產業技術政策不論由一個部門單獨提出，還是多個部門共同提出，均應由類似美國白宮科技政策辦公室的頂層機構決策并統籌實施。協調相關部門執行產業技術政策時，頂層機構自身不參與計劃和項目的微觀管理。

（二）發揮市場配置資源的主導作用

制定和實施產業技術政策時，應邀請大型龍頭企業深度參與，組織中小企業廣泛參與，充分發揮市場對研發方向把握、技術路線選擇、創新要素配置等方面的主導作用。

（三）政府與市場明確分工

在技術萌芽、產業尚未起步階段，政府主要支持競爭前技術研發，可以確定技術目標，但不應限定技術路線，由企業自主決定，進行廣泛支持。在技術相對成熟階段，政府主要通過改善市場環境來促進產業技術發展，如示范應用、稅收優惠、產品補貼、提高能耗排放標準、基礎設施建設等。

（四）建立政策評估制度，定期評估

建立政策評估制度，明確規定制定政策，以及設立計劃和項目，必須經過正式的評估程序。政策及計劃項目實施過程中應定期評估，評估結果作為調整政策及計劃項目的依據，與預算掛鉤。

（五）允許失敗，及時終止計劃項目

產業技術政策風險高，應容忍其失敗。PNGV計劃廣泛吸收了產業界意見，對參與計劃的各政府部門進行了很好的協調，計劃執行過程中不斷評估，最終也沒有產生顯著的成效。FCAR計劃執行僅4年即終止，改設先進能源計劃后導致了另一輪失敗。對于不能達到目標的計劃項目，應及時終止。